近日，陕西证监局发布了关于对江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司采取暂停新增客户监管措施的决定。
　　 这份决定提到，陕西证监局于2017年12月18日，对江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司进行了现场检查，发现存在四方面问题。第一，新增西安市雁塔区金石柏朗小区1幢1单元10层营业场所未向陕西证监局备案。第二、不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资顾问服务。第三、营销人员一人同时以销售人员、盈利客户等身份诱导客户，存在虚假、不实、误导性宣传。第四、营销过程中存在变相承诺收益行为。
　　 根据规定，陕西证监局决定责令该分公司暂停新增客户6个月（签收监管措施次日起计算）。该分公司在此期间应积极采取有效措施，进一步加强内部控制，切实做到合规经营，并于暂停业务期截止之前向陕西证监局提交书面整改报告，将对整改情况组织检查验收。 华商报记者 黄涛  

			
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