9月8日证监会发布会消息汇总
来源:消费保  时间:2019年02月22日 作者:张某某 

证券时报网(www.stcn.com)09月08日讯

证监会:12家私募机构涉嫌非法集资等问题

证监会新闻发言人常德鹏8日表示,证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况,为排查金融风险隐患,促进私募基金行业规范发展,对328家私募机构开展专项检查,包括20家私募债券基金,跨区域私募股权基金88家,其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业规模14.8%。

常德鹏指出,从检查结果来看,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为;83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类机构化基金不符合杠杆率要求等违规问题,190家机构存在登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或为有效执行等问题。

证监会调整可转债、可交换债发行方式

证监会新闻发言人常德鹏8日表示,证监会完善可转债、可交换债发行方式,将现行的资金申购改为信用申购,以解决可转债和可交换债发行过程中产生的较大规模资金冻结问题,根据规定,网下发行不再按申购金额的固定比例收取定金,而是直接收取不超过50万元的定金;网上发行不再预缴定金。为配合调整而进行的证券交易结算系统也已经完成,自今日起按照新规实行。

证监会通报3宗案件 华林证券员工违法买卖股票被罚

证监会新闻发言人常德鹏8日表示,证监会通报3宗行政处罚案件,涉及1宗内幕交易案,1宗证券从业人员买卖股票案,涉及华林证券员工;1宗私募基金违法违规案。

(证券时报网快讯中心)

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