富国大通严守合规令投资者安心
来源:消费保  时间:2019年02月22日 作者:张某某 

    

  8月30日,堪称“史上最严”的《私募投资基金管理暂行条例》(征求意见稿)(以下简称“《暂行条例》”)发布。 富国大通认为,自从行业主管部门明确立法监管以来,对私募的监管标准大大提升。 本次更是进一步明确了对基金管理人资格的要求, 并规定了违规者的惩罚制度。 严格的监管意味着行业主管部门正以跑步速度规范私募行业,未来私募的合规、 稳健运营能力将进一步得到提升, 无视投资者利益的违规行为将被严惩。只有具备实力,同时注重合规、诚信、专注投资的私募才能脱颖而出。此后,投资人再不用担心“私募姓私,无人监管”。 富国大通身体力行, 做行业中合规经营的佼佼者,让客户放心。

  引导合规经营 私募运营更稳定

  主管部门出台一系列法律法规,引导私募基金走向康庄大道。本次公布的《暂行条例》公布了更细化的要求,“净资产低于实收资本的50%, 或者或有负债达到净资产的50%……不能清偿到期债务的不得成为私募基金管理人的主要股东/合伙人。 ”私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人及其委派代表也有要求:“个人所负债务数额较大,到期未清偿的;被金融机构或国家机关开除的人员或不得担任。 ”“登记后6个月内未备案首只私募基金的, 所管理的私募基金全部清盘后12个月内未备案私募基金的, 或将被注销基金管理人登记。 ”“私募基金管理人应当建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度, 防范与投资者发生利益冲突。 ”等等。

  富国大通认为,此次强化了对股东资质、高管资质的要求,对有过“前科”的人员明确排除在外,也强化了从业人员申报制度,防止利益冲突,全心全意保护投资者利益,从各个角度排除私募违法违规的可能性,进行事前防控。加上行业自律以及监督机制, 对私募基金的监管已经达到空前程度, 大大提高私募基金从业人员的素质,降低了行业的道德风险。

  私募股权基金正式进入私募法律体系

  《暂行条例》也正式明确了私募股权基金的管理职责,2013年实施的新修订的《证券投资基金法》中,私募基金投资未上市公司的股权尚没有明确规定,2013年7月,中编办下发的通知中,明确要求“证监会负责私募股权基金的监督管理”。如今《暂行条例》从行政法规的角度明确了这一点,比“通知”效力更高。

  富国大通认为,明确了监管,有助于完善私募股权监管体系, 对其发展也更有利。如今10万亿规模的私募基金行业, 私募股权基金占据大半壁江山, 如今正式纳入严格监管,未来更会蓬勃发展,更好地服务于实体经济与投资者。

  严格规范的管理有利于私募机构走向规范化, 这是好事, 是大趋势。 规范的环境为私募机构开展合规业务提供了健康的发展机会。 对于投资人而言, 强有力的监管意味着保护的进一步加强, 也说明私募行业更值得放心投资。 富国大通支持和执行监管机构的监管和要求,合规经营开展私募基金业务, 为您的资产管理提供专业的服务。

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