证券时报网（www.stcn.com）12月21日讯
据券商中国21日报道，今年证监系统给券商开出的罚单不少。据不完全统计，截至12月21日，从证券公司总部到分公司到营业部层面，再到员工人个层面，今年以来北京、上海、深圳、广东、江苏、浙江六地证监局对违规的个人、营业部、分公司或总部共开出罚单27张，涉及24家证券公司：
中信证券、申万宏源、国泰君安、中信建投、国信证券、招商证券、安信证券、太平洋证券、华福证券、长城证券、中金公司、平安证券、天风证券、宏信证券、东方财富证券、上海证券、方正证券、华融证券、新时代证券、民生证券、华英证券、国联证券、大通证券、东吴证券。
这些罚单中，有的是被罚款、有的要求责令整改或责令增加内部合规检查、也有则被出具警示函。被罚原因大概有以下几类：
1、证券从业人员在职期间，违规买卖股票；
2、证券营业部因合规管理不到位、对客户异常交易监测不到位；
3、证券营业部委托或组织不具备从业资格的人员进行客户招揽、产品销售等业务；
4、证券营业部收取佣金超过公示上线；
5、证券营业部证违反了《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定；
6、证券营业部未及时申请换发《经营证券期货业务许可证》；
7、证券公司对既有的工作流程执行不到位，复核机制不健全，内部控制不完善；
8、证券公司研究报告表述不严谨。
（证券时报网快讯中心）

			
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